КЛИЕНТСКОЕ СОГЛАШЕНИЕ. ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ И СОВМЕСТНЫЙ СЧЕТ.

 

 

КЛИЕНТСКОЕ СОГЛАШЕНИЕ. 
ИНДИВИДУАЛЬНЫЙ И СОВМЕСТНЫЙ СЧЕТ.

В  отношении Refco,  действующей в качестве брокера и открывающей один или более счетов для торговли товарами, фьючерсными контрактами на товары, опционами на товары или опционами на товарные фьючерсные контракты (общее наименование «фьючерсные контракты) для нижеподписавшихся («Клиент») по  всем счетам, залоговым или каким - либо другим, которые Клиент открыл или может открывать в будущем при посредничестве Refco ,включая счета, время от времени закрываемые и вновь открываемые, настоящим  принимается нижеследующее:

1.Полномочия.

Клиент уполномочивает Refco приобретать и продавать фьючерсные контракты   на счет, принадлежащий Клиенту в соответствии с письменными или устными инструкциями Клиента. Клиент настоящим отказывается от требования   письменной формы этих инструкций, хотя  это может быть определено  какими - либо законами, правилами или установлениями. Полномочия, данные настоящим соглашением, остаются в силе до получения главным офисом Refco в Чикаго письменного уведомления об отмене, подписанного Клиентом или любым из Клиентов в случае совместного счета. Каждый Клиент, имеющий участие в совместном счете, имеет полномочия давать инструкции и вести дела напрямую с Refco так же, как если бы не существовало других совладельцев этого счета. Refco не берет на себя каких - либо обязательств по выяснению целей и правильности каких - либо инструкций данных Клиентом по совместному счету и не обязана интересоваться назначением каких - либо средств, переведенных Клиенту по его приказу.

2.Правительственные и биржевые правила.

Все трансакции должны соответствовать конституции, законам, правилам, установлениям, обычаям, толкованиям и интерпретациям биржевой торговли контрактного и других рынков (расчетной палаты, при наличии таковой)  того государства, где они исполняются и всем применимым местным федеральным законам и правилам. В случае если закон, правило или законодательный акт, принятые впоследствии государственным органом, биржей, расчетной палатой или иной самостоятельной организацией,  обязательный для исполнения Refco, затрагивает в какой-либо части или противоречит каким-либо положениям, изложенным ниже, такое положение может быть заменено или изменено в соответствии с применимыми условиями этого закона, правила или акта. Все остальные положения этого соглашения и положения, таким образом измененные,  в дальнейшем остаются в силе.

3.Залоги.

Клиент обязуется обеспечить перевод и поддержание залоговых средств в Refco  в таком объеме и в такой форме, какая будет определяться время от времени исключительным решением Refco. Такие залоговые требования, установленные Refco, могут превышать залоговые требования к Refco от той или иной биржи. Refco может изменять залоговые требования своим единственным решением в любое время. Если Refco определяет, что дополнительные залоговые средства необходимы, Клиент согласен депонировать в Refco такое количество дополнительных средств и в тот срок, как того требует Refco. Клиент должен быстро удовлетворить все требования по залоговым средствам  таким способом, какой Refco обозначит по своему усмотрению. Несмотря на любые требования дополнительных средств Refco в любой момент может поступить в соответствии с параграфом №5 (см. ниже) и никакие препятствия этому не могут быть признаны в качестве отказа Refco от каких-либо из своих прав. Никакой предыдущий размер залоговых средств не может считаться прецедентом . Refco не может отвечать перед Клиентом за утрату залоговых депозитов, как прямое или косвенное следствие банкротства, неплатежеспособности, ликвидации, передачи под опеку, описи имущества в пользу кредиторов, банка, другого расчетного брокера или расчетной организации.

4.Соглашение о ценностях и доверенность на перевод средств.

а) Все средства, ценные бумаги, товары, фьючерсные контракты, другая собственность Клиента, которые Refco может содержать для Клиента (индивидуально или совместно с другими или в качестве гарантии по счетам другого участника), которые находятся во владении Refco или под контролем,  или состоят в отчетах Refco  для различных целей, включая хранение,  находятся в распоряжении Refco как ценности и предмет основного залога с правом компенсации из этих средств любой ответственности Клиента перед Refco или ее дочерних компаний. Время от времени, Refco  по своему усмотрению и без предварительного уведомления Клиента может затребовать или перевести средства (включая выделенные средства) или другую собственность в порядке обмена  между счетами Клиента, размещенными в Refco или ее дочерней компании, так как это может быть необходимо для залога или  сокращения дефицита  или дебита по балансу на одном из счетов Клиента. В течение разумного промежутка времени, после такого перевода Refco должна подтвердить Клиенту этот перевод в письменной форме.

б) Вся собственность, содержащаяся Refco для Клиента, должна быть отделена, как требует того акт о товарных биржах и правила Комиссии по Товарной Фьючерсной Торговле(CFTC). В связи с требованием такого отделения, Клиент настоящим дарует Refco право залога, перезалога,  ипотеки, перезаклада, инвестирования  (как отдельно, так и совместно с собственностью других клиентов),  любых  ценностей или собственности, содержащихся в Refco на счетах Клиента, в  любой  расчетной палате или бирже, через которую ведется торговля Клиента. Refco не берет на себя обязательств выплачивать или рассчитывать для Клиента какие-либо проценты, годовой доход или выгоду, извлекаемую из такой собственности  и средств или возвращать такие же ценности или собственность, размещенные на депозите или полученные Refco на счет Клиента. Refco может возвратить ценности или собственность такого же или равного качества или стоимости.

5.Ликвидация счетов.

В случае а) смерти или признания неправоспособности  Клиента; б) заполнения заявления о банкротстве или  назначении судебного исполнителя для Клиента; в) наложения ареста на счета Клиента, содержащиеся Refco; г) неудовлетворительного количества залогов или решения Refco о том, что дополнительное депонирование, направленное на защиту одного или более счетов Клиента неадекватно и не согласовано  с текущими рыночными котировками для обеспечения безопасности счета; д) каких либо других обстоятельств или развития событий, когда Refco сочтет необходимым принять меры для обеспечения своей безопасности, настоящим Refco уполномочивается по своему усмотрению совершать одно или более, или какую-либо комбинацию из нижеследующих действий: 1. Исполнить любые обязательства Клиента по отношению к Refco, как непосредственно, так и путем гарантии или поручительства, под любые средства или собственность Клиента, находящихся  на хранении или под контролем Refco . 2.Продать все или часть фьючерсных контрактов, товаров, ценностей, содержащихся для Клиента или купить все или часть фьючерсных контрактов, товаров или ценностей,  содержащихся в качестве «короткой» позиции для Клиента. 3. Отменить все или любые из неисполненных ордеров,  контрактов или иных обязательств данных от имени Клиента. Любые из вышеперечисленных действий могут быть совершены  без требования внесения залогов или дополнительных залогов, без предварительного уведомления о продаже или покупке или любого другого уведомления или объявления, также не имеет значения,  принадлежат ли интересы владельца только Клиенту или он является участником совместного владения. В случае ликвидации «длинной» или «короткой» позиции Refco, по своему усмотрению, может купить  контракты того же месяца или открыть новые «длинные» или «короткие» позиции в целях установления такого «спрэда» или «стрэдла», который, по мнению Refco, необходим или может быть рекомендован для защиты существующих позиций на счету Клиента. Все продажи  или покупки могут быть осуществлены по усмотрению Refco и по ее решению на любой бирже или другом рынке, где обычно осуществляется подобный бизнес, в частной сделке или на открытом аукционе  и Refco  может приобретать все или часть вышеуказанных ценностей без каких - либо прав  на компенсацию. Это следует  понимать так,  что во всех случаях, предварительный запрос, требование или уведомление о времени и месте продажи или покупки  не может рассматриваться, как отказ Refco от  своих прав купить или продать без предварительного требования или уведомления, как и было установлено выше. Клиент в течение всего времени обязан оплачивать любую дебиторскую задолженность, а также несет ответственность по задолженности остающейся на счетах Клиента в случае  ликвидации позиции, полной или частичной, Refco или самим Клиентом. В случае если процедура, проведенная согласно этим полномочиям, недостаточна для погашения всей ответственности, которую Клиент несет перед Refco, Клиент должен, возможно, быстро уплатить дефицит по требованиям и все неоплаченные задолженности вместе с процентами  и все расходы по сборам, включая разумное вознаграждение доверенному лицу. В случае если  Refco несет расходы, включая судебные сборы, связанные с одним из счетов Клиента, Клиент согласен понести ответственность за это

6. Инструкции по месяцу поставки.

а)  Инструкции по ликвидации позиций, подлежащих исполнению в   текущем месяце поставки, должны быть даны Refco не позднее 5 рабочих дней перед днем выставления первого уведомления в случае «длинной» позиции и не позднее 5 дней до последнего торгового дня, в случае «короткой» позиции. В противном случае, достаточные для оплаты поставки средства или необходимые поставочные документы должны быть доставлены в Refco в сроки, аналогичные описанным выше. При отсутствии вышеназванных инструкций, средств, документов Refco может без уведомления  ликвидировать позиции Клиента или осуществить получение или предоставление поставки от имени Клиента на тех условиях и теми методами, которые Refco сочтет возможными.

б)   В случае если Клиент не предоставит Refco какую-либо собственность, предварительно проданную Refco от имени Клиента, или не исполнит поставку собственности, ценностей или финансовых инструментов, в соответствии с требованиями фьючерсного контракта или Refco сочтет необходимым (по причине требований от какой-либо биржи, расчетной палаты или подобной организации) обменять какие-либо ценности, фьючерсные контракты, финансовые инструменты или другую собственность, предоставленную Refco на счет Клиента на иную собственность, эквивалентную по качеству или стоимости, Клиент уполномочивает Refco по ее усмотрению заимствовать или купить какую-либо собственность, необходимую для совершения поставки,  или обменять предварительно предоставленную собственность и поставить ее также стороне, в интересах которой должна быть совершена поставка. Refco может впоследствии возвратить любую занятую собственность за счет собственности купленной или приобретенной иным способом на счет Клиента. Клиент должен оплатить все расходы потери и убытки, возникшие в результате вышеописанного (включая сборы, штрафы, пени), направленные против Refco в связи с неспособностью занять или купить необходимую собственность.

7.Комиссионные. Клиент согласен выплачивать такие брокерские и комиссионные  вознаграждения  и платежи, которые могут устанавливаться и изменяться время от времени Refco. Клиент согласен нести ответственность перед Refco по проценту  с сумм, причитающихся Refcoc Клиента,  по ставкам обычно взимаемым Refco.

8.Выписки и уведомления. Рапорты об исполнении ордеров и выписки по счетам Клиента должны рассматриваться как окончательно верные и обязательные для Клиента, если они не опротестованы  в письменной форме  в течение 5 дней со дня отправления их Клиенту почтой или каким - либо другим способом. Такие письменные протесты должны направляться в Согласительную комиссию в главном офисе Refco в Чикаго, Иллинойс  и  должны считаться полученными только после действительной доставки  или сдачи в отделение зарегистрированной почтовой службы, подтвержденной соответствующей квитанцией. Отсутствие такого протеста рассматривается как согласование всех действий Refco или ее агентов, предшествующих  получению такого рапорта Клиентом.

9. Связь. Рапорты, выписки по счетам, уведомления и другие  почтовые отправления могут посылаться на адрес Клиента, указанный в Заявлении об открытии счета или на какой - либо другой адрес, который Клиент может время от времени указывать в письменной форме. Все  сообщения, посланные таким образом по почте, телеграфом, телексом, авиа курьером, посыльным или иначе должны считаться  переданными  в момент сдачи на почту Соединенных Штатов  или с момента передачи агенту по доставке и считаются доставленными независимо от того, получил Клиент их в действительности или нет.

10.Задержки связи.Refco не несет ответственности за задержки связи при исполнении приказов, обусловленные поломками или неполадками средств связи или каких - либо других обстоятельств, лежащих за пределами возможностей влияния Refco.

11. Риск колебаний валютного курса. В случае, если Клиент приказывает Refco совершить трансакцию, которая должна быть произведена в иностранной валюте: а) любой доход или убыток, возникающий как результат колебаний в обменном курсе и влияющий на такую валюту, должен быть полностью отнесен на счет и риск Клиента; б) Все первоначальные и поддерживающие залоговые взносы, должны быть сделаны в долларах США в таком объеме, который Refco устанавливает по своему усмотрению и  в) Refco уполномочивается конвертировать средства на счету Клиента в необходимую иностранную валюту или наоборот, по курсу, определенному по усмотрению  Refco, на базе преобладающих на этот момент обменных котировок

12.Заявление о понимании риска. Клиент сознает, что инвестирование во фьючерсные контракты является спекулятивным и подразумевает высокую степень риска и возможно только для тех, кто способен принимать на себя риск убытка превышающего залоговый депозит. Клиент понимает, что вследствие низкого уровня залогов, являющегося нормой во фьючерсной торговле, изменение цены на фьючерсный контракт может иметь своим результатом существенные убытки, которые могут в значительной степени превышать залоговые депозиты. Клиент утверждает, что имеет желание и способности, финансовые и любые другие принять риск фьючерсной торговли и, имея в виду содержание счетов Клиента в  Refco, Клиент соглашается не считать Refco, ответственной за убытки, понесенные посредством следования рекомендациям или предложениям Refco или ее работников, агентов, представителей. Клиент осознает, что гарантии дохода и свободы от убытков не может быть по определению товарной торговли и подтверждает, что не получил никаких подобных гарантий от Refco или ее представителей. Клиент признает что вступает в данное соглашение не имея надежды на такие гарантии или подобные заявления . Клиент также признает, что получил ,прочитал и понял часть Правил Комиссии по  Фьючерсной Товарной Торговле 1.55  Уведомление о риске, относящееся к рискам торговлей фьючерсными контрактами, а также часть Правил CFTC 190.10, Объявление о безналичных залогах, и часть Правил CFTC 33.7 Уведомление о сущности опционной торговли. Клиент также признает, что он получил, прочитал и понял Уведомление относительно   операций на рынке FOREX, предварительно предоставленное Refco и настоящим уполномочивает Refco производить такие операции.

13.Торговые рекомендации. Клиент осознает, что:  а) любые рекомендации и информация  по рынку, полученные Клиентом от Refco не составляют предложения продать или ходатайство с предложением купить какой - либо товар или фьючерсный контракт; б) такие рекомендации и информация целиком основаны на сведениях полученных из источников, кажущихся Refco  надежными и могут быть неполными или недостоверными;  в) Refco  не предоставляет ни каких гарантий или ручательств и не отвечает за точность и полноту какой - либо информации или торговых рекомендаций, адресованных Клиенту. Клиент понимает, что должностные лица Refco, директора, дочерние компании,   держатели акций, работники или представители могут иметь открытую позицию и  намереваться продать или купить товары и фьючерсные контракты, которые являются предметом рекомендаций предоставляемых Клиенту, и эта рыночная позиция любого должностного лица Refco может быть связана или нет с такими рекомендациями . Refco не дает никаких рекомендаций или гарантий в отношении налоговой ответственности по операциям Клиента.

14.Заявление Клиента. Клиент заявляет, что информация содержащаяся в Заявлении об открытии счета правдива, точна и не вводит в заблуждение в каком-либо отношении и согласен возможно быстро уведомлять Refco в письменном виде если что-либо из этой информации  существенно изменится или перестанет быть правдивым и достоверным. Клиент далее признает, что, если иное не установлено в  письменном заявлении, адресованным  Refco,  никто кроме Клиента не имеет какой-либо выгоды по счету и ли счетам, содержащимся Refco для Клиента. Клиент находится в дееспособном возрасте и здравом уме и, если иное не установлено письменным распоряжением Клиента, никто кроме него не имеет выгоды по его счету или счетам содержащимся Refco. Клиент в дальнейшем заявляет, что  он не является работником какой-либо биржи, компании, контрольный пакет акций, которой принадлежит какой-либо бирже, не работает на члена биржи, на фирму, зарегистрированную на бирже, на ФКМ, на представляющего брокера, банк, трастовую компанию, страховую компанию. В случае если Клиент поступает на такую работу, он обязан незамедлительно сообщить об этом Refco в письменной форме.

15.Ограничения торговли.Refco в любой момент, по своему усмотрению, может ограничить число позиций, которые Клиент может поддерживать или приобретать через Refco. Клиент согласен не превышать лимитов открытой позиции, установленных CFTC на контрактных рынках, действует ли она одна или совместно с другими,  а также быстро извещать Refco если Клиент нуждается в отчете о состоянии позиции.

16.Опционная торговля. а) Клиент осознает, что некоторые биржи и расчетные палаты устанавливают перерывы для подачи заявок с инструкциями по исполнению и, в этом случае, опцион может стать бесполезным, если инструкции не предоставлены до этого перерыва. Клиент также осознает, что некоторые биржи и расчетные палаты автоматически исполняют некоторое количество опционов «в деньгах» при отсутствии инструкций о противоположном. Клиент понимает всю ответственность по принятию мер по исполнению или по предотвращению исполнения опциона, включая, без всяких ограничений, действия по исполнению до его даты истечения или же защиту опциона от автоматического исполнения, за исключением случаев, когда были получены иные инструкции от Клиента. Клиент далее понимает, что Refco  может установить перерывы для исполнения, которые могут отличаться от установленных на других биржах расчетных палатах. б) Клиент понимает что: (i) все «короткие»  позиции  по опционам  могут быть исполнены в любой момент, включая позиции открытые в тот же день что и приказ об их исполнении и  (ii) уведомления об исполнении распределяются случайно между всеми Клиентами Refco, являющимися держателями «коротких» опционных позиций, которые необходимо исполнить. Более подробное описание процедуры  распределения уведомлений вы можете получить по запросу в Refco .

17. Никаких отказов или поправок. Ни одно из положений этого соглашения не может быть отменено или исправлено, кроме как отказом или поправкой в письменной форме, подписанной  уполномоченным должностным лицом  Refco . Ни один отказ или поправка не могут быть результатом заключения какой - либо сделки между участниками торговли  во время какого - либо перерыва в работе или банкротства Refco или его правопреемников и не могут использоваться для отстаивания каких - либо прав по этому соглашению. Никакие устные соглашения, или инструкции об обратном, не могут быть признаны в качестве действующих.

18.Правительственные постановления. Это соглашение и его вступление в силу должны происходить по законам штата Иллинойс. Ни одно судебное дело независимо от его формы, возникшее в результате действий по данному соглашению, не может быть возбуждено Клиентом более чем через год после причины этого дела. Насколько возможно каждое положение данного соглашения должно быть интерпретировано  таким способом, чтобы оно могло действовать и применяться с точки зрения подходящего закона. Если какое-либо положение этого соглашения может быть запрещенным или не действовать по какому-либо законодательному акту, такое положение становится не действующим в пределах данного запрещения без отмены оставшихся частей этого положения и других положений этого соглашения.

19.Сила обязательств. Это  соглашение распространяется (индивидуально или совместно) на все счета, которые Клиент когда-либо будет открывать или закрывать в Refco, безотносительно к изменениям в составе персонала Refco или ее уполномоченных, правопреемников, дочерних компаний, служит интересам Refco  и ее приемников и является обязательным для Клиента и его  представителей, администраторов, исполнителей и приемников. Клиент настоящим признает все отношения связанные с Refco и имевшие место до даты этого соглашения и заявляет, что права и обязанности Клиента в дальнейшем управляются условиями этого соглашения, которое заменяет все предыдущие соглашения между Refco  и Клиентом.

20.Расторжение соглашения. Это соглашение действует и остается в силе  до момента расторжения и может быть разорвано Клиентом в любой момент, когда Клиент не имеет открытых фьючерсных позиций и какой - либо ответственности перед Refco.   Соглашение может быть расторгнуто в любой момент при таких же условиях Refco. Утверждается, однако, такое прекращение отношений не должно повлиять на дальнейшие отношения и не должно освобождать стороны от ответственности, связанной с дебетом или кредитом по балансу счетов или другой ответственности или обязательствам, взятым на себя перед расторжением.

21.  Компенсация. Клиент согласен компенсировать  и возместить Refco любой вред по всем видам ответственности, убытков, потерь, расходов, включая платежи органам государственной власти, которым Refco может подвергаться  из-за того, что заявление и гарантии Клиента, содержащиеся в данном соглашении неправдивы, неточны или не соответствуют времени. Клиент также соглашается оплачивать возможно быстро Refco все потери, убытки, расходы включая  платежи доверенным лицам, понесенные в ходе выполнения этого соглашения

22. Запись. Клиент понимает, что Refco по своему усмотрению, может вести запись на магнитную пленку  или на другой носитель  любые телефонные переговоры между Refco и Клиентом. Клиент настоящим соглашается на такую запись и отказывается от прав на опротестование такой записи в любом судебном разбирательстве между Клиентом и Refco или в любом другом процессе, где Refco  является стороной или в котором запись, сделанная Refco используется в качестве документа.

23. Представляющий брокер. Так как счет Клиента содержится Refco только как Расчетным брокером, Клиент признает, что Refco не несет ответственности  за выписки, заявления и проводки по управляемому счету Представляющего брокера и его партнеров. Клиент согласен отказаться от каких-либо требований  к Refco по компенсации оплошностей и ошибок Представляющего брокера.

24.Термины и понятия. Под термином «Refco» подразумеваются Refco, Inc. и все ее приемники и представители. Термин «Клиент» должен означать  сторону принимающую это соглашение . При обращении к Клиенту необходимо использовать мужской или женский род как того требует пол Клиента. В случае коллективного счета, единственное число при обращении подразумевает, где это уместно, всех владельцев счета, и все выписки, соглашения, представления, гарантии, установленные в дальнейшем рассматриваются как совершенные каждым владельцем счета. Параграф  «термины и понятия» введен исключительно для удобства ссылок  и не ограничивает применение и  понимание какого - либо из условий этого соглашения.

25. Условие совместного счета. Если счет является совместным счетом, в случае смерти одного из Клиентов оставшиеся в живых должны немедленно подать Refco письменное уведомление об этом. Refco, до или после получения такого уведомления, может принять такие действия, возбудить такое дело, затребовать такие бумаги. сохранить такую часть счетов и ограничить операции по счету какие Refco сочтет разумными для защиты Refco от каких - либо налогов, ответственности, штрафов или убытков по существующим или будущим законам или по другим причинам. Имущество любого из умерших Клиентов подвергается ответственности, и наследники продолжают нести ответственность перед Refco по какому - либо дебиту или убытку по балансу счета Клиента, возникшим в результате завершения трансакций,  начатых до   получения Refco письменного уведомления о смерти покойного или в результате ликвидации счета, урегулирования интересов заинтересованных сторон.

Если это совместный счет выберете,  пожалуйста, одно из двух следующих предложений:

 

а) Совместное владение с правом наследования. Настоящим выражается желание нижеподписавшихся открыть счет как совместное владение с правом наследования. В случае смерти кого - либо из нижеподписавшихся, все средства, находящиеся на совместном счету, должны принадлежать по праву оставшимся в живых совладельцам на тех условиях, которые были установлены до этого. Ничто из имущества покойного не освобождается от ответственности установленной здесь.

 

б) Обычное владение. Счет, являющийся предметом этого соглашения, будет открыт нижеподписавшимися и держаться как обычными владельцами. В случае  смерти кого-либо из нижеподписавшихся, все средства должны по праву принадлежать нижеподписавшимся в соответствии с каким-либо документом, регулирующим совладение, а в отсутствии такового,  средства должны  быть разделены на равные неделимые части и распределены между всеми нижеподписавшимися. Ничто из имущества покойного не освобождается от ответственности установленной здесь.

Если ни один из пунктов не отмечен, Refco может считать, что нижеподписавшимися выражено намерение открыть счет в качестве совместного счета с правом наследования.

26. Ратификация. Это соглашение не должно рассматриваться принятым в качестве обязательного договора между Клиентом и Refco до  тех пор, пока оно не одобрено Управлением Новых Счетов в главном офисе Refco, Чикаго.

Этот документ является двусторонним соглашением. Не подписывайте  его до внимательного прочтения.

Клиент осознает, что он должен заполнить Заявление об открытии счета.

Все участники совместного счета должны исполнять данное соглашение.

 

Перейти на главную

 

<

Определите свой профиль инвестора
Оставить заявку

Оставить заявку